合规管理是农行自身为股份制改革所做的一项重要的准备工作。农行特地将总行原来的法律事务部更名为“法律与合规部”，增加全行合规管理职能，并在全行范围内实施合规管理制度。
开展一级分行内控评价
内部审计机制是现代商业银行的稳定器。农行今年在继续加强二级分行和县区支行内控评价的同时，开启了一级分行内控评价的大幕，从而建立起对网点、支行、分行各个层面全面评价的内部审计机制。
据了解，评价小组认真梳理了各项业务操作流程，揭示各分行存在的内控薄弱环节、内控缺陷和漏洞；提出了针对性强、具有较强操作性的建议，制定切实的解决方案，增强了农行全系统的执行力。据了解，农行将一级分行内控评价确定为一项长期开展的常规审计工作，将进入规范化、制度化的轨道，以促进合规经营和风险控制，维护一级法人体制的统一性、权威性、效率性。这对于农行加强公司治理、推进股改上市具有重要的意义。
推进内部审计垂直管理
作为推进股改的重要内容之一，农行内部审计体制垂直管理的改革已取得实质性进展。据悉，农行目前已初步建立了对一级法人负责的两级审计派驻制，目前已向19家一级分行派驻了审计特派办，在273个二级分行设置了审计办事处，显著提高了内审工作独立性和内部控制有效性，强化了一级法人的控制力，推动了农行股改中法人治理结构的设计进程。
此外，在风险监控方面，农行对监控手段进行了多项创新，完善了监控体系，开发和推广了计算机辅助审计、信贷在线监控、会计监控、财务管理、反洗钱等五大监控系统，在各级管理行设立了信贷在线监控和会计监控“两大中心”，实行“全方位、超时空、无盲区”的在线风险监控，增强了及时发现和化解风险的能力。
快速发展的大陆银行会计及其监管
商业银行盈余管理问题研究