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工程项目风险管理及其研究现状

工程项目风险管理及其研究现状

工程项目风险管理
风险一般就是指活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。
它具有几个方面的含义:风险是一种不确定性;风险是损失或损害;风险是预期
和后果之间的差异:’止〕。
根据风险理论,项目的风险定义为:在项目整个寿命周期内发生的、对项目
目标的实现可能产生干扰的不确定性影响,或可能导致项目受到损失或损害的事
件。现代工程风险管理理论认为任何工程项目都有风险,工程风险管理是决定工
程项目是否成功的关键。P\lI对项目风险管理的定义:是项目管理的一个子集,
包括用以识别、分析和应对项目风险所需要的过程。由风险识别、风险量化、风
国家战略石油储备UOSRC项日风险管理研究
险应对措施开发和风险应对措施控制构成。项目风险管理的目标:通过风险识别、
风险量化,并以此为基础,合理使用多种方法和手段,对项目活动涉及的风险进
行有效的防范与控制,采取主动行动,创造条件,尽量扩大有利结果(机会),
妥善处理不利后果(威胁),以最少的成本,保证安全,可靠地实现项目的总目
标。
国家战略石油储备UOSRC项目风险管理研究
支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设计风险分析等领域,研究特点是
针对某一个风险进行单一分析,研究方法主要以概率论为基础。上世纪90年代
以来,由于风险问题受到全世界的关注,人们越来越清楚地认识到随着项目建设
规模的扩大,项目风险对项目费用目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响,
对项目风险的研究非常活跃,同时有学者已经开始对风险管理进行归类、总结,
提出了系统的风险管理概念。仁‘”
从出版的著作和发表的论文看,英国学者Turner所著《 TheHandbookof
projeCt一 basedManagement》有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题,最具
有代表性的期刊是由英国B。tterwort卜 HeinemannLtd主办的《International
  JournalOfpr。 jectManageme:t》,其中经常刊登有关工程项目风险管理的文
章。常刊登有关工程项目风险方面文章的杂志还有:英国的《Project
Appraisal》,美国的(Jo盯。    alofRiskandUneertainty), (RiskAnalysis),
  (TheEngineeri:9EConomist)等,与此有关的还有其他杂志(Insuranee:
  MathematicsandEeo。ofnies), (DeeisionScienees), (ManagementSeienee),
(Econome七rics)等。论文的主要内容集中在技术方法的开发和理论体系的完善
上,也有一定数量的应用报告和体会的文章。从开发的软件和应用方面来看,己
经开发的软件如关国的尸alisadec。:、poration的“  AnalvtiealpowerTools”系
列软件、英国的“RISkNet”软件、挪威的“DV:一RISk”软件、芬兰的“Riskman”
软件等。在西方工业发达国家,工程项目风险管理的应用范围很广,己经从最初
的国防、航天和建设部门广泛应用到医药、化工、矿山、石油等部门。值得注意
的是,英美等国的许多部门在应用工程项目风险管理技术的同时,还编著并且不
断修订针对本部门特点的工程项目风险管理手册,从而保证了采用工程项目风险
管理的科学化、规范化和制度化,如美国防务系统管理学院编著的《Risk
Management:c。  nCeptSandGuidanCe》就是美国国防部关于在武器装备研制中
如何减少和控制风险的规范化著作,此书1989年版本的中译本已经于1992年由
我国国防科工委军用标准化中心译出版。
从国外的研究和应用现状来看,风险管理己成为管理学科的一个重要分支,
风险管理理论的应用日益普及。在国际工程建设领域,工程项目的可行性研究、
工程设计、工程招投标、工程施工组织和方案选择等方面风险管理理论的应用已
1.3.2国外的研究状况
风险管理的研究最早可追溯到公元916年的共同海损制度。真正的风险管理
源于20世纪30年代的美国,而堪称风险管理研究里程碑的事件当属1075年美
国保险管理协会更名为风险与保险协会,这标志着风险管理从原来意义上用保险
方式处置风险转变为真正按照风险管理的方式处置风险,协会的活动促进了全球
性风险管理运动的发展。
1984年,美国项目管理学会尸Ml(尸 rojeCtManagementlnstitute)制定的
PMBOK将项目风险管理作为一个重要组成部分,并于2000年对其进行了修正,
扩展了风险管理的内容,提出了风险管理的6个过程:风险管理计划(Risk
 ManagementPlanning)、风险识别 (RiskIdentifieation)、风险定性分析
   (QualitatiVeRISkAnalysiS)、风险定量分析 (QuantitativeRISkAnalysiS)、
风险应对分析  (RiskResponsePlanning)、风险管理和控制(RiskMonitoring
 andCootrol)“。
在研究内容方面,国外学者尤其是欧美国家的学者,在20世纪70年代重点
研究了业主与承包商在合同中的风险责任问题;80年代,风险分析与管理有较
大的发展,研究领域涉及到了工程保险、地质及环境不确定性风险分担、费用超
国家战略石油储备UOS砚项目风险管理研究
制的整体思路。陈龙博士(2004)在其博士论文中,提出了风险值与风险指标两
个评价指标,并给出了计算方法和评价标准,通过专家调查法得到主要风险事故
的发生概率和损失。同济大学沪崇通道风险评估项目(2002)对整个沪崇通道项
目进行了风险评估和研究,涉及到了工程建设的各个方面,包括前期规划、施工
风险、环境保护、运营事故控制、财务分析等,是国内风险分析技术应用于地下
工程的第一个大型项目。
吴金克等 (2005)年对地下天然气储气库开发项目进行了风险评价研究,在
分析了风险因素的基础上,建立了基于人工神经网络(ANN)及模糊综合评价的
风险评价模型。
目前,国内关于地下储油库的风险研究还是空白。为此,本文拟结合项目风
险管理的理论和方法,对国家战略石油储备UOSRC项目的风险管理进行研究,做
一些有益的探索。
国家战略石油储备UOSRC项日风险管理研究
理的开展提供了宝贵的实践经验,但研究的内容则集中在项目的投资费用和工程
进度方面,研究的人力和物力投人非常有限,研究成果及应用范围也非常有限,
还处在发展的初期阶段,研究的领域也有待扩展。
从上述国内外研究的综述可以看出:在工程项目风险管理方面,无论是理论
研究还是实践应用,与欧美发达国家相比,我国都有很大差距,我国的水平仍然
处于引进、消化和吸收阶段。为了尽快缩小国内外差距并力争有所突破和创新,
不仅要求我国的工程项目经理们提出一系列直接针对现实工程项目风险问题的
对策,也要求经济管理科学工作者们提出一整套有利于理解现实问题、能够解决
现实问题、适合中国国情的工程项目风险管理理论,
同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析,用丰富详实的经验材
料对各种理沦的科学性和各种力法的有效性做出检验,并不断的拓宽应用范围,
这此都是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实际管理人员而前的一
项艰巨的仟务。
1.3.4类似工程风险管理的研究现状
目前,关于UOSRC项目风险的研究鲜有介绍。但国内外对于类似地下工程项
目的风险研究颇有建树。
国外对地下工程项目领域的风险分析研究始于上世纪70年代,并且取得了
一定的成果。不过多数以理念建立和定性研究为主,90年代以后西方发达国家
风险管理逐渐成为地下工程项目必要的组成部分。国际隧道协会(ITA)于1999
年成立研究小组,在大量的调查、研究和讨论后,于2003年完成了隧道风险管
理指南,该事件成为地下工程项目风险管理的里程碑。
在欧洲,对地下工程项目的风险管理和应用研究已经非常普遍,而且已经地
下工程领域必须实施的一项重要内容。
由于我国地下工程的研究和实践时间较短,因此国内对于地下工程项目的风
险管理和研究比较少,仅从管理方面进行了初步研究,而且主要集中在隧道和地
铁项目。
同济大学丁士昭教授 (l992)对我国广州地铁首期工程、上海地铁一号线工
程等地铁建设中的风险和保险模式进行了研究。黄宏伟等(2003)开展了在地铁
建设和运营阶段的风险管理研究,给出了地铁不同阶段中的风险因素、分析和控
国家战略石油储备UOSRC项目风险管理研究
比较普遍。
1.3.3我国的研究现状
我国的工程风险管理目前刚刚起步,研究工作尚未形成专题化、系列化,工
程实践中没有规范地开展相应的专项管理工作。我国对于风险管理问题的研究是
从风险决策开始的,起步较晚。“风险”一词是在1980年首次由周士富提出的,
这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体制是相适应的。
1991年,顾昌耀和邱苑华在《航空学报》上首次将嫡扩展到复数并且用于风险
决策研究。二十多年来,我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些,但是
讨论工程项目风险的著作并不多,讨论工程项目管理的则更少,从出版的著作和
发表的论文方面看,我国的工程项目管理着重于工程项目进度、费用的控制,主
要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导,于
20世纪60年代初我国开始对网络技术方面进行研究,并在一些部门进行试点应
用,华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法,后来称为统筹学。同时,钱学森
也从系统工程的角度倡导科学管理,并把计划协调技术应用于我国国防建设的重
要工程项目中,取得了令人满意的结果。
1987年、1996年,天津大学管理学院“三峡工程风险研究”课题组承担了三
峡工程的风险分析研究,在国内首次对大型工程项目进行了风险分析和评价,同
时,在总结研究成果的基础上编写了《投资项目风险分析》,首次结合大型工程
项目的实例,全面、系统的研究了风险的理论和方法。2004年中国石化工程风
险技术研究中心在南京工业大学成立,这是中国企业创立的第一个专门研究工程
风险的研究中心。
研究成果方面:黄宏伟、陈桂香(2003)就地铁项目风险管理进行了研究,
主要涉及设计、施工等风险管理。孙成双、王要武(2004)建立了基于计算机技
术的MACPRMS的工程项目风险管理架构。蒋晓静、黄金枝(2005)就工程项目实
施过程中如何监控风险进行了成本/质量/进度综合控制分析。王雷、郑慧(2005)
对工程风险防范对策进行了系统地论述。工程项目风险管理在我国也曾经应用于
实践,如三峡水利枢纽工程完成了风险分析研究、_[海地铁在项目实施过程中成
功地运用了项目风险管理方法、广州地铁拟定了风险管理方案,还聘请了专门的
风险管理顾问和保险经纪人。这些大型建筑工程领域的应用为我国的项目风险管
理的开展提供了宝贵的实践经验,但研究的内容则集中在项目的投资费用和工程
进度方面,研究的人力和物力投人非常有限,研究成果及应用范围也非常有限,
还处在发展的初期阶段,研究的领域也有待扩展。
从上述国内外研究的综述可以看出:在工程项目风险管理方面,无论是理论
研究还是实践应用,与欧美发达国家相比,我国都有很大差距,我国的水平仍然
处于引进、消化和吸收阶段。为了尽快缩小国内外差距并力争有所突破和创新,
不仅要求我国的工程项目经理们提出一系列直接针对现实工程项目风险问题的
对策,也要求经济管理科学工作者们提出一整套有利于理解现实问题、能够解决
现实问题、适合中国国情的工程项目风险管理理论,
同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析,用丰富详实的经验材
料对各种理沦的科学性和各种力法的有效性做出检验,并不断的拓宽应用范围,
这此都是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实际管理人员而前的一
项艰巨的仟务。
1.3.4类似工程风险管理的研究现状
目前,关于UOSRC项目风险的研究鲜有介绍。但国内外对于类似地下工程项
目的风险研究颇有建树。
国外对地下工程项目领域的风险分析研究始于上世纪70年代,并且取得了
一定的成果。不过多数以理念建立和定性研究为主,90年代以后西方发达国家
风险管理逐渐成为地下工程项目必要的组成部分。国际隧道协会(ITA)于1999
年成立研究小组,在大量的调查、研究和讨论后,于2003年完成了隧道风险管
理指南,该事件成为地下工程项目风险管理的里程碑。
在欧洲,对地下工程项目的风险管理和应用研究已经非常普遍,而且已经地
下工程领域必须实施的一项重要内容。
由于我国地下工程的研究和实践时间较短,因此国内对于地下工程项目的风
险管理和研究比较少,仅从管理方面进行了初步研究,而且主要集中在隧道和地
铁项目。
同济大学丁士昭教授 (l992)对我国广州地铁首期工程、上海地铁一号线工
程等地铁建设中的风险和保险模式进行了研究。黄宏伟等(2003)开展了在地铁
建设和运营阶段的风险管理研究,给出了地铁不同阶段中的风险因素、分析和控
国家战略石油储备UOS砚项目风险管理研究
制的整体思路。陈龙博士(2004)在其博士论文中,提出了风险值与风险指标两
个评价指标,并给出了计算方法和评价标准,通过专家调查法得到主要风险事故
的发生概率和损失。同济大学沪崇通道风险评估项目(2002)对整个沪崇通道项
目进行了风险评估和研究,涉及到了工程建设的各个方面,包括前期规划、施工
风险、环境保护、运营事故控制、财务分析等,是国内风险分析技术应用于地下
工程的第一个大型项目。
吴金克等 (2005)年对地下天然气储气库开发项目进行了风险评价研究,在
分析了风险因素的基础上,建立了基于人工神经网络(ANN)及模糊综合评价的
风险评价模型。
目前,国内关于地下储油库的风险研究还是空白。为此,本文拟结合项目风
险管理的理论和方法,对国家战略石油储备UOSRC项目的风险管理进行研究,做
一些有益的探索。

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